基金攻略｜掌握撰寫國家自然科學(xué)基金申請書的技巧及要點
發(fā)布日期：2021-3-16 16:07:59 訪問次數(shù)：1357
國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱基金委）每年在國家自然科學(xué)基金（以下簡稱基金）項目申請截止后45日內(nèi)完成申請材料形式審查，形式審查內(nèi)容涉及近30個方面，主要包括申請資格、申請書格式和申請書內(nèi)容完整性等。
本文圍繞基金申請書科學(xué)內(nèi)容的撰寫，從項目名稱開始，依序描述了關(guān)鍵詞、摘要、立項依據(jù)、參考文獻、研究目標、研究內(nèi)容、研究方案、關(guān)鍵科學(xué)問題、可行性及創(chuàng)新性、預(yù)期研究結(jié)果、工 作基礎(chǔ)等不同部分的內(nèi)容。每一部分都有內(nèi)容撰寫模式、要點，及常見問題的描述，個別問題有舉例說明。為便于理解掌握，部分內(nèi)容有一些量化的描述，如申請書中項目名稱的字數(shù)、摘要中各部分內(nèi)容的比例等。最后對申請書的整體理解進行了總結(jié)性描述。希望在您成功申報的路上提供一份助力！
科學(xué)工作者的重要工作內(nèi)容之一是撰寫科學(xué)基金申請書，而科學(xué)性、創(chuàng)新性和規(guī)范性是一份好的申請書最基本和重要的特征。從整體上理解，申請書包含了兩個系列的內(nèi)容：一是圍繞科學(xué)問題、科學(xué)假說及研究過程的內(nèi)容（科學(xué)內(nèi)容），二是項目實施 相關(guān)的內(nèi)容包括申請者個人、依托單位的基本信息， 申請經(jīng)費的信息，團隊成員信息及必要的說明等。前者圍繞項目的科學(xué)內(nèi)容進行描述，而后者則通過提供申請者、團隊的研究能力，學(xué)科平臺、研究條件等進行項目實施的可行性描述。申請書將各部分內(nèi)容有序組合、科學(xué)排列形成各個子項的內(nèi)容，各部分內(nèi)容相互之間又有非常密切的邏輯關(guān)聯(lián)。申請人若能深刻理解各子項的內(nèi)容要求，以科學(xué)、準確、精煉的語言表述每一部分的內(nèi)容，則便于項目評審者快速、清晰地了解項目的科學(xué)內(nèi)容和項目實施的可行性等信息，由此對申請書做出科學(xué)判斷和正面評價。然而在工作實踐中發(fā)現(xiàn)，有些項目雖然科學(xué)問題很有意義，但由于申請人未能正確理解申請書各子項的含義，或由于語言能力不強，導(dǎo)致申請書的內(nèi)容結(jié)構(gòu)不合理如不同子項的內(nèi)容有重復(fù)、繁簡把握不當(dāng)，不同內(nèi)容之間的邏輯關(guān)系不清，語言表達不精煉、不準確、核心概念闡述的不清晰，形式或內(nèi)容不夠規(guī)范等，從而使得項目在評審過程得不到好的評價而不能獲批。本文以申請書各個子項為主線，圍繞基金申請書中科學(xué)研究的各部分內(nèi)容，逐項描述其內(nèi)容要點、寫作技巧及常見問題，部分內(nèi)容通過舉例說明。希望能為科學(xué)工作者提供參考，加深對申請書內(nèi)容的理解，提高寫作能力。更好地展示項目的科學(xué)性、創(chuàng)新性、規(guī)范性及實施項目良好的基礎(chǔ)及條件，提高申請書的質(zhì)量及獲批的可能性。項目名稱是項目學(xué)術(shù)思想的高度濃縮和集中體現(xiàn)，同時也是學(xué)術(shù)水平的直接反映。項目名稱好未必能提高學(xué)術(shù)評價，但項目名稱不好卻一定能降低對項目的學(xué)術(shù)評價。通常情況下項目名稱的命名原則是將關(guān)鍵詞進行有序和合乎邏輯的組合，要體現(xiàn)準確、簡潔、清楚的原則，用最少的文字表達最重要和最清晰的信息。項目名稱通常應(yīng)該是２０—２５ 個字，如果字數(shù)超過３０ 個，多數(shù)情況意味著內(nèi)容可能有重復(fù)，但如果字數(shù)太少也可能因為缺乏必須的限定詞而導(dǎo)致項目名稱太大。通常情況項目名稱的結(jié)構(gòu)模式包括兩種即科學(xué)問題式或結(jié)論式，而目前申報項目的題名多以結(jié)論式為主。因此，項目名稱中不宜強調(diào)某個細胞因子、信號分子等中間環(huán)節(jié)而應(yīng)強調(diào)終極目標即科學(xué)目標。另外，不宜特別強調(diào)某個實驗?zāi)Ｐ突蚣夹g(shù)，除非是非常先進和新的技術(shù)或以技術(shù)創(chuàng)新為主題的項目。
常見問題：項目名稱字數(shù)太多或太少；項目名稱中關(guān)鍵詞之間的邏輯關(guān)系不清，如因果、并列、包容關(guān)系混亂，導(dǎo)致對項目名稱的理解發(fā)生歧義。舉例說明，某項目的題名是“ＡＣＥ－ＡｎｇＩＩ－Ｔ１軸與 ＴＭＡＯ在肥胖性高血壓大鼠中的相關(guān)性研究”。其研究背
景是，氧化三甲胺（ＴＭＡＯ）作為腸道微生物參與脂質(zhì)代謝的產(chǎn)物，有可能通過影響 ＡＣＥ－ＡｎｇＩＩ系統(tǒng)的代謝使其作用延長，參與高血壓的發(fā)生、發(fā)展。原項目名稱中 ＡＣＥ－ＡｎｇＩＩ－Ｔ１軸與 ＴＭＡＯ 是并列關(guān)系，照此理解研究中要同時關(guān)注上述兩者在肥胖性高血 壓中的作用。但項目的設(shè)計和作者的本意并非如此，一方面 ＡｎｇＩＩ與高血壓的關(guān)系已盡人皆知，而研究目的原本是要明確 ＴＭＡＯ 是否通過影響 ＡｎｇＩＩ的作用參與高血壓的發(fā)生、發(fā)展。由此，該項目名稱改為“ＴＭＡＯ 通過調(diào)控 ＡＣＥ－ＡｎｇＩＩ－ＡＴ１ 軸在肥胖高血壓形成中發(fā)揮重要作用”更為準確。符合項目 設(shè)計初衷，與研究內(nèi)容一致，同時也與項目的目標和預(yù)期結(jié)論相呼應(yīng)。本例中存在的問題是 ＡｎｇＩＩ與 ＴＭＡＯ 兩個關(guān)鍵詞并非并列關(guān)系，原項目名稱中的表述可能導(dǎo)致讀者對研究目標的理解發(fā)生歧義。
關(guān)鍵詞是申請書中最重要的學(xué)術(shù)概念，項目評審者在閱讀項目名稱后再根據(jù)相關(guān)的關(guān)鍵詞即可基本了解整個項目的基本信息，包括科學(xué)問題、科學(xué)目標、研究意義、研究內(nèi)容、及主要技術(shù)方法等。通常５個關(guān)鍵詞中可能有２（或３）個描述科學(xué)問題，１ 個描述研究內(nèi)容，１ 個描述技術(shù)方法，１ 個描述預(yù)期結(jié)果和意義。另外，關(guān)鍵詞要進行有序排列，即依照關(guān)鍵詞的內(nèi)涵及邏輯關(guān)系進行排列。
常見問題：關(guān)鍵詞選擇不規(guī)范及不恰當(dāng)，沒有準確反映項目中科學(xué)問題、研究內(nèi)容、技術(shù)方法、意義等；關(guān)鍵詞沒有按邏輯關(guān)系進行排序。
從摘要開始，申請書將逐步、系統(tǒng)地展示項目的各部分內(nèi)容，而摘要是整個申請書內(nèi)容的高度濃縮， 要包括研究背景、科學(xué)問題、研究目標、研究基礎(chǔ)、研 究內(nèi)容、技術(shù)方法、科學(xué)意義等，高度濃縮地回答為什么、做什么、怎么做及本工作意義等問題。推薦的結(jié)構(gòu)模式是：……疾病，發(fā)病率上升（或）……。發(fā)病（病理）機制不清，目前已有…… 學(xué)說等。針對…… 問題，雖 已取得 …… 進展，但 …… 仍不清。在前期……的基礎(chǔ)上，本研究圍繞…… 問題（提出…… 學(xué)說）開 展研究。采用…… 動物實驗?zāi)Ｐ停停?開展……人群觀察。利用…… 方法結(jié)合…… 技術(shù)，觀察……指標，達到……目的。項目對闡明…… 機制， 揭示 …… 規(guī)律有重要意 義／為 …… 奠定基礎(chǔ)，提供…… 思路。摘要通常有７ 個句子，分別描述不同的內(nèi)容。其中１ 個句子描述背景、１ 個句子描述研究現(xiàn)狀、１—２ 個句子描述科學(xué)問題、２—３ 個句子描述研究內(nèi)容及技術(shù)方法、１ 個句子描述結(jié)果、結(jié)論及意義。
常見問題：最常見的問題是結(jié)構(gòu)失衡，即過多描述了某個方面的內(nèi)容，如過多描述背景、科學(xué)問題或研究內(nèi)容、技術(shù)方法等。由于摘要的字數(shù)有限，因此過多描述某些內(nèi)容就會影響其他內(nèi)容的描述。
立項依據(jù)是體現(xiàn)項目科學(xué)性、創(chuàng)新性的最重要環(huán)節(jié)，項目評審者對項目科學(xué)問題的評價主要來自于對立項依據(jù)的理解。因此，本部分內(nèi)容的撰寫尤為重要，立項依據(jù)主要圍繞研究背景、科學(xué)問題的提出，科學(xué)假說的確立（包括解決問題的思路），科學(xué)意義及創(chuàng)新性進行描述。研究背景通常由某個領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀描述或研究歷史的回顧開始。主要圍繞已有研究成果如各種觀點、學(xué) 說、已 形成的研究結(jié)論，目 前仍然存在的問題等展開描述。背景的描述相對寬泛，是對某個領(lǐng)域（不是某個科學(xué) 問題）現(xiàn) 狀的描述，是 為引出本研究的科學(xué)問題進行的理論鋪墊。背景描述中重點關(guān)注（聚焦）的 問題，就 是本項目的科學(xué)問題。而圍繞科學(xué)問題的描述則是立項依據(jù)中最重要的內(nèi)容，如 科學(xué)問題概念的界 定 （內(nèi) 涵、外延），分析 對該問題的研究歷史、所 取得成果 （結(jié)論），存在的 爭議；分 析存在爭議或存在問題的原因，如認識角度、理論水平、技術(shù)手段的限制等；對 一些重要的結(jié)果、觀點要進行適當(dāng)解析及點評；分 析其科學(xué)上的重要意義，說明解決該問題在科學(xué)上 的意義和不解決該問題對后續(xù)研究及應(yīng)用領(lǐng)域的影響。在此基礎(chǔ)上提出科學(xué)假說（科學(xué)問題及研究思路），并闡 述本項目對現(xiàn)存問題的解決思路，及與以往所有研究相比具有的創(chuàng)意，如不同的視角、不同的思路或不同的技術(shù)手段，并預(yù)期項目完成后的科學(xué)成果，強化項目的重要意義；介紹本課題組 前期工作，展示申請人掌握的相關(guān)理論和技術(shù)，說 明具有完成本項目良好的工作基礎(chǔ)。撰寫立項依據(jù)的要點是把本項目科學(xué)問題中已解決的問題（既往研究背景）與尚未解決的問題（本項目的科學(xué)問題）都能夠清晰描述。撰寫過程最好擬定若干小標題，對研究現(xiàn)狀進行詳細描述；主要問題的引出（描述）如發(fā)病因素、病理機制、信號分子及通路、治療措施等應(yīng)由面到點進行描述；在表述研究背景和國內(nèi)外現(xiàn)狀時最好提及自己的工作；必須充分考慮非同行評委評審的因素；立項依據(jù)正文篇幅應(yīng)在４０００字左右，小四號字排版應(yīng)在四頁左右。
常見問題：對研究背景提供的信息過于簡單，只是泛泛地描述文獻報道，沒有全面系統(tǒng)的信息，無法 讓讀者完整、清晰地了解相關(guān)的研究現(xiàn)狀；把立項依 據(jù)寫成了綜述。綜述是綜合描述及分析與某專題相 關(guān)的研究工作，提供有關(guān)研究歷史及現(xiàn)狀的信息。而立項依據(jù)是在總結(jié)前人工作的基礎(chǔ)上（類似綜述的信息），提出科學(xué)問題并提出解決問題的設(shè)想（科學(xué)假說）。在立項依據(jù)中科學(xué)問題是聯(lián)系既往工作和本項目擬開展研究的橋梁。描述背景只是為了引出本研究的問題，科學(xué)問題才是重點描述內(nèi)容，通常背景內(nèi)容在立項依據(jù)中所占比例應(yīng)在３０％—４０％，不宜有過多篇幅。
由于生命科學(xué)領(lǐng)域重要的研究成果多數(shù)發(fā)表在英文文獻，因此參考文獻要以英文文獻為主，適當(dāng)引用國內(nèi)同行知名專家的文獻；要盡量引用與本項目有密切關(guān)聯(lián)的最新和最重要的文獻，新的文獻指近期發(fā)表的包括本年度發(fā)表的論文，重要文獻是指發(fā)表在最高學(xué)術(shù)期刊的論文，包括 ＣＮＳ 發(fā)表的論文及本領(lǐng)域頂級期刊的論文；除了引用與本研究觀點一致的論文，還必須引用觀點不同的論文；適當(dāng)引用自己的工作（說明自己研究工作的層次、水平及具有的研究基礎(chǔ)）。
常見問題：文獻陳舊不夠新，引用文獻太少（少于２０篇）或太多（大于５０篇）；引用自己的論文過多尤其是一般水平的論文，可能使立項依據(jù)變成一家之言。
在對科學(xué)問題及科學(xué)假說闡明的基礎(chǔ)上，必然是對項目實施的描述，包括研究目標、研究內(nèi)容、研究方案及技術(shù)路線等。由于這幾部分均圍繞實施過程進行描述，非常容易混淆。研究目標回答“為什么做”、研究內(nèi)容回答“做什么”、研究方案回答“如何做”的不同問題。推薦的撰寫模式是先目標后內(nèi)容（申請書的標題順序是內(nèi)容在前，目標在后）的描述， 使研究目標、內(nèi)容、方案、技術(shù)路線這一系列內(nèi)容的 撰寫符合由簡到繁的邏輯關(guān)系（形成塔形結(jié)構(gòu)）。需 要把握的寫作要點是，繁簡適度、避免重復(fù)。研究目 標應(yīng)概括描述，并與項目預(yù)期的最終結(jié)論相呼應(yīng)。按不同目標分別（分段）描述，研究目標通常以３ 個為宜。研究目標的描述通常不涉及技術(shù)、方法（偶爾 涉及模型），更不涉及觀察指標。研究內(nèi)容是分解的 目標，可依照觀察對象（動物實驗或臨床人群）或不 同的實驗?zāi)Ｐ蛯⒖偰繕朔纸獬煞帜繕耍源藶榛A(chǔ) 進行描述。研究內(nèi)容的描述最好與目標相對應(yīng)（即 ３個目標對應(yīng)３個內(nèi)容），既能體現(xiàn)不同標題內(nèi)容之 間的邏輯關(guān)聯(lián)，也便于閱讀理解。研究內(nèi)容的描述 涉及人群分組、動物模型或使用的技術(shù)、方法，但不 涉及實驗過程和細節(jié)即不涉及各種觀察指標。研究 方案是研究內(nèi)容實施的各個過程的集合，是對所有 研究過程最為詳實的表述，只要不是涉密或大家熟 知的常識，就應(yīng)詳細描述。包括實驗?zāi)Ｐ汀⒂^察對 象，分組、各種技術(shù)、方法的選擇、特點，各項觀察指 標，各個實驗實施的詳細過程（某些方法技術(shù)可能需 要附參考文獻）。
常見問題：研究目標、研究內(nèi)容及研究方案描述 的繁簡不當(dāng)；研究目標用一段文字而不是分段描述， 讀者需要從中判斷到底是幾個目標；某些內(nèi)容在不 同的標題有重復(fù)，或某些重要問題提供的信息少，沒 有表述清楚。
７ 關(guān)鍵科學(xué)問題、可行性及創(chuàng)新性
該部分內(nèi)容的描述將項目的精華、亮點再次提煉，加以重點說明。關(guān)鍵科學(xué)問題是指對達到預(yù)期目標有重要影響的某些內(nèi)容如某些理論問題，因為 項目能否成功很大程度上與這些問題的解決相關(guān)。可行性分析應(yīng)從理論、技術(shù)方法、實驗方案、已有的 實驗工作基礎(chǔ)、已掌握的實驗技術(shù)、已具備的實驗工 作條件包括空間和設(shè)備、團隊成員掌握的實驗技術(shù)等不同方面描述，說明具有完成項目的所有條件。創(chuàng)新性是通過描述本研究與已有研究的區(qū)別，分析比較提煉特色及創(chuàng)新性。特別需要說明的是，強調(diào) 項目所在的領(lǐng)域、方向在科學(xué)上的重要意義并不等同于本項目在科學(xué)上就具有創(chuàng)新性及特色。必須要 通過描述本項目與既往研究相比具有的創(chuàng)新點如研 究視角、選用方法技術(shù)、實驗方案設(shè)計，本研究預(yù)期結(jié)果的科學(xué)性以及研究結(jié)論的科學(xué)意義等，由此體現(xiàn)項目的創(chuàng)新性及特色。預(yù)期研究結(jié)果是對項目實施的效果預(yù)測，通常分成兩部分描述，即研究結(jié)果及研究成果。前者描述研究結(jié)束期望得到的實驗或臨床觀察結(jié)果，要與研究目標呼應(yīng)，要體現(xiàn)合乎邏輯的推斷和預(yù)測；研究成果即專利、論文、人才培養(yǎng)等。
常見問題：只有預(yù)期研究成果如論文、人才培養(yǎng)，而沒有預(yù)期研究結(jié)果的表述。
該部分內(nèi)容的描述使評審者通過了解申請人既往從事的與本項目相關(guān)的研究工作及成果，由此判斷其是否具有足夠的科學(xué)研究能力完成項目。工作 基礎(chǔ)包括兩部分內(nèi)容，即與本項目相關(guān)的實驗數(shù)據(jù)、結(jié)果和已發(fā)表的相關(guān)學(xué)術(shù)論文。申請書中在工作基礎(chǔ)和申請人簡歷兩部分都涉及提供學(xué)術(shù)論文的內(nèi) 容。兩者的區(qū)別是，前者是與本研究相關(guān)的研究論文，而后者是申請人的全部論文（有時研究者會有不同研究方向的論文）。關(guān)于科學(xué)研究主線與輔助描述內(nèi)容的關(guān)系。研究背景、科學(xué)問題（科學(xué)假說）、研究目標、研究內(nèi)容、研究方案及技術(shù)路線、預(yù)期結(jié)果是整個申請書的主線即科學(xué)研究主線，首尾呼應(yīng)，環(huán)環(huán)相扣。研究背景 引出科學(xué)問題；科學(xué)問題決定研究目標；科學(xué)問題、研究目標決定研究內(nèi)容；研究內(nèi)容決定研究方案、技術(shù)路線；根據(jù)科學(xué)問題、研究目標、內(nèi)容、所用技術(shù)對研究進行預(yù)測，得出預(yù)期結(jié)果。關(guān)鍵科學(xué)問題、關(guān)鍵技術(shù)、可行性、創(chuàng)新性、年度計劃、工作條件及工作基礎(chǔ)是輔助描述內(nèi)容。是對申請書特色、亮點、創(chuàng)意進行重點說明的補充和輔助描述。其中關(guān)鍵科學(xué)問題、關(guān)鍵技術(shù)、可行性、創(chuàng)新性，要通過概括、凝練（而概括、凝練是指描述終極目標、拓展的意義而非具體的實驗內(nèi)容、過程、方法、技術(shù)的描述）進行輔助說明，不能將申請書的內(nèi)容摘錄進行重復(fù)描述。而年度計劃、工作條件及工作基礎(chǔ)的描述則不能進行任何凝練或加工，必須實事求是的表述，必要時需通過提供佐證對相關(guān)信息加以說明，以便證實其真實性。關(guān)于科學(xué)問題（科學(xué)）與研究過程（技術(shù)）的關(guān) 系。研究背景、科學(xué)問題（科學(xué)假說）、研究目標是圍 繞科學(xué)（科學(xué)問題、科學(xué)性）進行的描述。研究內(nèi)容、研究方案及技術(shù)路線是圍繞技術(shù)即研究過程（操作、實施）進行的描述。科學(xué)問題體現(xiàn)、決定研究的起 點、科學(xué)意義及創(chuàng)新性。而方法技術(shù)的先進性及可行性也會影響研究結(jié)論的科學(xué)性，從而影響整個研究的科學(xué)價值。
作者 ｜山西醫(yī)科大學(xué)生理學(xué)系張策教授、轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)中心崔永萍教授、法醫(yī)學(xué)院郭大瑋教授。來源 ｜本文原載于《中國科學(xué)基金》2018年第6期，原標題《撰寫國家自然科學(xué)基金申請書的技巧及要點》。聲明 ｜本文系創(chuàng)壹智庫（Tronedu）匯編轉(zhuǎn)載，目的是為了傳遞更多信息，不代表本平臺觀點，相關(guān)版權(quán)歸原作者所有。
